सेबी ने शुक्रवार को राममाइका इंडिया लिमिटेड के मामले में खुली पेशकश और प्रकटीकरण चूक के लिए तीन संस्थाओं पर कुल 23 लाख रुपये का जुर्माना लगाया। नियामक ने टीएन ट्रेडिंग प्राइवेट लिमिटेड पर 17 लाख रुपये, आर्टलिंक विंट्रेड लिमिटेड पर 4 लाख रुपये और सेबी के एक आदेश के अनुसार, Kyner Trading Pvt Ltd पर 2 लाख रुपये।
यह आदेश तब आया जब अरिहंत कैपिटल मार्केट्स लिमिटेड (मर्चेंट बैंकर) ने 6 जनवरी, 2017 को अपने पत्र के माध्यम से पंकज हसमुख जोबालिया और जितेंद्र शर्मा द्वारा जनता के लिए किए गए खुले प्रस्ताव के मामले में सेबी को ड्राफ्ट लेटर ऑफ ऑफर (डीएलओएफ) जमा किया। इसके बाद, सेबी ने डीएलओएफ की जांच करते हुए अरिहंत द्वारा दायर ड्राफ्ट लेटर की जांच की, नियामक ने पाया कि पूर्ववर्ती प्रमोटरों, वर्तमान प्रमोटरों और राममिका की ओर से गैर-अनुपालन की कुछ घटनाएं थीं।
नियामक ने पाया कि जनवरी 2015 तक, राममिका के प्रमोटरों में टीएन ट्रेडिंग प्राइवेट लिमिटेड शामिल थे, जिसमें 9.89 प्रतिशत हिस्सेदारी थी, जबकि आर्टलिंक विंट्रेड के पास कंपनी में 2.39 प्रतिशत इक्विटी शेयर थे। इसके अलावा, आर्टलिंक विंट्रेड ने अपनी पूरी शेयरधारिता टीएन ट्रेडिंग को हस्तांतरित कर दी और जिसके अनुसार टीएन ट्रेडिंग कंपनी का एकमात्र प्रमोटर बन गया। इस प्रकार, संयुक्त से एकमात्र नियंत्रण में परिवर्तन हुआ। टीएन ट्रेडिंग एसएएसटी (शेयरों और अधिग्रहण के पर्याप्त अधिग्रहण) मानदंडों के तहत एक खुली पेशकश करने के लिए बाध्य थी।
हालांकि, टीएन ट्रेडिंग एक खुली पेशकश करने में विफल रही, जिससे एसएएसटी नियमों का उल्लंघन हुआ। इसके अलावा, सेबी ने नोट किया कि दिसंबर 2016 को, टीएन ट्रेडिंग की पूरी शेयरधारिता (23.76 प्रतिशत) फिर कायनेर ट्रेडिंग में स्थानांतरित कर दी गई थी। इस लेन-देन ने प्रथम दृष्टया एक खुली पेशकश शुरू की क्योंकि फर्म के नियंत्रण में परिवर्तन हुआ था।
हालांकि, नियामक ने Kyner ट्रेडिंग को SAST नियमों के तहत एक खुली पेशकश करने की बाध्यता से छूट दी। इस बीच, एक अलग आदेश में, नियामक ने के सेरा सेरा लिमिटेड (जिसे अब केएसएस के रूप में जाना जाता है) द्वारा जीडीआर जारी करने की सदस्यता के लिए एक धोखाधड़ी योजना में लिप्त होने के लिए एक व्यक्ति पर 20 लाख रुपये का जुर्माना लगाया।
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