नियामकीय नियमों का उल्लंघन करने पर सेबी ने ऐंजल ब्रोकिंग पर 10 लाख रुपये का जुर्माना लगाया

नयी दिल्ली: पूंजी बाजार नियामक सेबी ने नियामक मानदंडों के कथित उल्लंघन के लिए ब्रोकरेज फर्म एंजेल ब्रोकिंग लिमिटेड पर 10 लाख रुपये का जुर्माना लगाया है। एंजेल ब्रोकिंग लिमिटेड (जिसे अब एंजेल वन लिमिटेड के नाम से जाना जाता है) एक सेबी-पंजीकृत स्टॉक और कमोडिटी ब्रोकर है। फर्म दोनों एक्सचेंजों – बीएसई और एनएसई पर सूचीबद्ध है।

यह आदेश स्टॉक एक्सचेंजों और डिपॉजिटरी के साथ सेबी द्वारा एंजेल ब्रोकिंग लिमिटेड (एबीएल) के कामकाज का व्यापक संयुक्त निरीक्षण करने के बाद आया है। निरीक्षण की अवधि अप्रैल 2019 से दिसंबर 2020 तक थी। निरीक्षण के निष्कर्षों के आधार पर, मार्केट वॉचडॉग ने एबीएल के खिलाफ न्यायिक कार्यवाही शुरू की।

सेबी ने अपने 78 पन्नों के आदेश में पाया कि एबीएल ने उन ग्राहकों की प्रतिभूतियां गिरवी रख दी हैं, जिनके खाते में क्रेडिट बैलेंस है और दुरुपयोग 32.97 करोड़ रुपये की सीमा तक था। इसके अलावा, नियामक ने पाया कि नोटिस प्राप्तकर्ता (एबीएल) ने 300 मामलों में निरीक्षण अवधि के दौरान निष्क्रिय ग्राहकों के धन का वास्तविक निपटान नहीं किया और गैर-निपटारा राशि 43.96 लाख रुपये थी।

इसके अलावा, एबीएल ने 1,081 मामलों में पिछले तीन महीनों में व्यापार नहीं करने वाले ग्राहकों के धन का वास्तविक निपटान नहीं किया और गैर-निपटारा राशि 16.65 लाख रुपये थी। ABL ने जनवरी 2020 के बाद नकद बाजार खंड में निपटान की तिथि पर निष्पादित टर्नओवर के मूल्य की सीमा तक निधियों और प्रतिभूतियों के मूल्य को 85 बार बनाए रखा था और गैर-बसाए गए राशि को 10.26 लाख रुपये माना गया था, जिससे नियमों का उल्लंघन हुआ था।

सेबी ने शुक्रवार को पारित आदेश में कहा कि नोटिस पाने वाले ने डिपॉजिटरी पार्टिसिपेंट खातों और बैक ऑफिस रिकॉर्ड के बीच समय-समय पर मिलान नहीं किया था और कुल मात्रा में 44.72 लाख का अंतर था, जिसका कुल मूल्य 1,226.73 करोड़ रुपये था। डेबिट शेष राशि की वसूली न होने के बावजूद, नियामक ने यह भी देखा कि नोटिस पाने वाले ने ग्राहक को टी+2+5 दिनों से अधिक का एक्सपोजर प्रदान किया है, जिसकी राशि 2.10 करोड़ रुपये है। नोटिस प्राप्तकर्ता ने निरीक्षण दल को बताया कि डेरिवेटिव सेगमेंट में स्थिति से उत्पन्न एमटीएम (मार्क-टू-मार्केट) को एक्सपोजर देने के लिए माना गया था।

नियामक ने कहा कि हालांकि, वह अपनी प्रस्तुति की पुष्टि करने के लिए कोई सबूत देने में विफल रहा और इस तरह नियमों का पालन नहीं किया गया। यह भी देखा गया कि एबीएल ने अक्टूबर 2020 के महीने के लिए एक्सचेंज को 30,602 ग्राहकों के गलत लेजर बैलेंस और 340.81 करोड़ रुपये के शुद्ध अंतर की सूचना दी थी और लेजर और दैनिक मार्जिन स्टेटमेंट के अनुसार फंड बैलेंस के बीच एक बेमेल था। नियमों के तहत, एक स्टॉक ब्रोकर ईमानदारी के उच्च मानकों को बनाए रखेगा, उचित कौशल और देखभाल का प्रयोग करेगा और वैधानिक आवश्यकताओं का अनुपालन करेगा, जिनका एबीएल द्वारा पालन नहीं किया गया था। इसलिए, एबीएल ने ग्राहकों के रिकॉर्ड के रखरखाव के संबंध में उचित कौशल और सावधानी नहीं बरती, जिससे ब्रोकर नियमों के आचार संहिता का उल्लंघन हुआ।

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