सेबी ने किराना स्टोर चलाते पाए गए ‘रिसर्च एनालिस्ट’ का पंजीकरण रद्द किया

मुंबई: एक चौंकाने वाले मामले में जिसने नियामक को भी आश्चर्यचकित कर दिया, भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड (सेबी) ने एक ऐसे व्यक्ति का पंजीकरण रद्द कर दिया है जो आधिकारिक तौर पर एक शोध विश्लेषक के रूप में सूचीबद्ध था लेकिन वास्तव में मदुरै में एक छोटी किराने की दुकान चला रहा था।

सेबी ने पुरूसखान की प्रतिभूति बाजार में कोई भागीदारी नहीं पाए जाने के बाद उसका लाइसेंस रद्द कर दिया। एक सुनवाई के दौरान, यह पता चला कि वह दैनिक आवश्यक चीजें और स्नैक्स बेचने वाले 100 वर्ग फुट के एक छोटे प्रोविजन स्टोर का संचालन करता है, और कोई बाजार अनुसंधान या निवेश सलाह नहीं देता है।

इस मामले की सुनवाई सेबी के अर्ध-न्यायिक प्राधिकारी संतोष कुमार शुक्ला ने की, जिन्होंने इस बात पर आश्चर्य व्यक्त किया कि ऐसा व्यक्ति अनुसंधान विश्लेषक के रूप में कैसे पंजीकृत हो सका।

अपने आदेश में, शुक्ला ने कहा कि आभासी सुनवाई के दौरान, पुरूसखान प्रतिभूति बाजार की गतिविधियों से अपरिचित दिखे और उन्होंने स्पष्ट रूप से कहा कि वह एक छोटा व्यवसाय चला रहे थे और कोई शोध विश्लेषक कार्य नहीं कर रहे थे।

इन टिप्पणियों के आधार पर, सेबी ने उनके अनुसंधान विश्लेषक पंजीकरण को रद्द करने का निर्णय लिया। मामला जून 2022 में शुरू हुआ जब सेबी को अपने SCORES प्लेटफॉर्म पर optionresearch.in नामक वेबसाइट के खिलाफ शिकायत मिली। वेबसाइट ने “निश्चित शॉट” ट्रेडिंग कॉल का वादा किया, शून्य जोखिम का दावा किया और निवेशकों को आश्वासन दिया कि उनका पैसा दोगुना हो जाएगा।

शिकायतकर्ता ने सेवाओं के लिए 50,000 रुपये का भुगतान किया लेकिन बाद में उसे लगभग 4 लाख रुपये का नुकसान हुआ। अपनी जांच के दौरान, सेबी ने पाया कि वेबसाइट ने कई भुगतान किए गए निवेश सलाहकार पैकेजों की पेशकश की और खुद को सेबी-पंजीकृत इकाई के रूप में पेश किया।

यह भी देखा गया कि वेबसाइट ने पुरूसखान का सेबी पंजीकरण नंबर प्रमुखता से प्रदर्शित किया। पूछताछ किए जाने पर पुरूसखान ने सेबी को बताया कि उनके पंजीकरण विवरण का दुरुपयोग किया जा रहा है और उनका वेबसाइट से कोई संबंध नहीं है।

उन्होंने ऑनलाइन वित्तीय धोखाधड़ी का आरोप लगाते हुए तमिलनाडु पुलिस और साइबर सेल में दायर पुलिस शिकायतों की प्रतियां जमा कीं। हालाँकि, सेबी ने नोट किया कि ऑप्शन रिसर्च कंपनी को कथित तौर पर उसके पंजीकरण विवरण का उपयोग करने की अनुमति दी गई थी।

नियामक ने यह भी देखा कि उन्होंने अपनी ईमेल आईडी और पासवर्ड साझा किया था, जिससे गंभीर चिंताएं पैदा हुईं। पुरूसखान ने बाद में दावा किया कि कंपनी के एक साझेदार ने खुद को बैंक कर्मचारी बताकर उनसे संपर्क किया था और एक शोध विश्लेषक की रिक्ति के बारे में बताया था।

उनके मुताबिक इसी बहाने उनके दस्तावेज जुटाए गए और बाद में उनका दुरुपयोग किया गया. सेबी द्वारा जांच शुरू करने के बाद, कंपनी ने कथित तौर पर उन्हें एक नियुक्ति पत्र जारी किया जिसमें उन्हें एक अनुपालन अधिकारी के रूप में नामित किया गया और उन्हें ट्रेडिंग कॉल जारी करने के लिए अधिकृत किया गया, एक प्रस्ताव उन्होंने कहा कि उन्होंने अस्वीकार कर दिया।