विजय माल्या। (फाइल फोटो एपी)
सेबी ने भगोड़े कारोबारी विजय माल्या पर यूबीएस एजी के विदेशी बैंक खातों का उपयोग करके भारतीय प्रतिभूति बाजार में धन भेजने के मामले में तीन साल तक किसी भी सूचीबद्ध कंपनी से जुड़ने पर रोक लगा दी है।
यूबीएस एजी के साथ विदेशी बैंक खातों का उपयोग करके भारतीय प्रतिभूति बाजार में धन भेजने के मामले में, भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड (सेबी) ने भगोड़े व्यवसायी विजय माल्या को प्रतिभूति बाजारों से तीन साल के लिए प्रतिबंधित कर दिया है। बाजार नियामक ने इस अवधि के दौरान उन्हें किसी भी सूचीबद्ध फर्म से जुड़ने से भी रोक दिया है।
भारत सरकार माल्या को अब बंद हो चुकी कंपनी किंगफिशर एयरलाइंस से जुड़े धोखाधड़ी के आरोपों का सामना करने के लिए यूनाइटेड किंगडम से प्रत्यर्पित करने का प्रयास कर रही है। माल्या मार्च 2016 से यूनाइटेड किंगडम में रह रहे हैं।
जनवरी 2006 से मार्च 2008 तक सेबी द्वारा की गई जांच में पाया गया कि माल्या ने विदेशी संस्थागत निवेशक (एफआईआई) मैटरहॉर्न वेंचर्स का उपयोग अपने समूह की कंपनियों – हर्बर्टसन्स लिमिटेड और यूनाइटेड स्पिरिट्स लिमिटेड (यूएसएल) के शेयरों का गुप्त रूप से व्यापार करने के लिए किया था, जिसके लिए उन्होंने विभिन्न विदेशी खातों के माध्यम से धनराशि भेजी थी।
पूर्व शराब कारोबारी ने मैटरहॉर्न वेंचर्स का इस्तेमाल करके यूबीएस एजी के विभिन्न खातों से भारतीय प्रतिभूति बाजार में पैसा भेजा। जांच में पाया गया कि उसने अपनी असली पहचान छिपाने के लिए विभिन्न विदेशी संस्थाओं का इस्तेमाल किया।
आदेश में कहा गया है कि मैटरहॉर्न वेंचर्स को गलती से हर्बर्टसन्स में गैर-प्रवर्तक सार्वजनिक शेयरधारक के रूप में सूचीबद्ध किया गया था, जबकि इसकी 9.98 प्रतिशत शेयरधारिता प्रवर्तक श्रेणी की थी।
सेबी की मुख्य महाप्रबंधक अनिता अनूप ने अपने 37 पृष्ठ के आदेश में कहा कि “इस मामले में नोटिस प्राप्तकर्ता (माल्या) ने अपनी पहचान छिपाने और नियामक मानदंडों की अवहेलना करते हुए भारतीय प्रतिभूति बाजार में व्यापार करने के लिए एफआईआई मार्ग के माध्यम से अपनी विदेशी संबंधित कंपनियों का उपयोग करते हुए स्तरित लेनदेन/निधि प्रवाह के माध्यम से अपने समूह की कंपनियों के शेयरों में अप्रत्यक्ष रूप से व्यापार करने की योजना तैयार की है।”
अनूप ने कहा कि माल्या के ऐसे कृत्य न केवल धोखाधड़ीपूर्ण और भ्रामक हैं, बल्कि प्रतिभूति बाजार की अखंडता के लिए भी खतरा हैं।
नियामक ने कहा, “नोटिस प्राप्तकर्ता ने वास्तव में सच्चाई को गलत तरीके से प्रस्तुत किया है और एक महत्वपूर्ण तथ्य को छिपाया है, जो उसके ज्ञात है कि मैटरहॉर्न के नाम पर दिखाई गई शेयरधारिता वास्तव में प्रमोटर श्रेणी की थी, क्योंकि इसका पूरा वित्तपोषण नोटिस प्राप्तकर्ता द्वारा किया गया था, जिससे पीएफयूटीपी (धोखाधड़ी और अनुचित व्यापार व्यवहार निषेध) विनियमों के प्रावधानों का उल्लंघन हुआ।”
परिणामस्वरूप, सेबी ने माल्या को “प्रतिभूति बाजार तक पहुंचने से रोक दिया है और प्रत्यक्ष या अप्रत्यक्ष रूप से प्रतिभूतियों की खरीद, बिक्री या अन्यथा लेनदेन करने या किसी भी तरह से प्रतिभूति बाजार से तीन साल की अवधि के लिए जुड़े रहने पर प्रतिबंध लगा दिया है”।
इसके अलावा, उन्हें “तीन वर्ष की अवधि के लिए किसी भी सूचीबद्ध कंपनी या प्रस्तावित सूचीबद्ध कंपनी के साथ किसी भी क्षमता में, प्रत्यक्ष या अप्रत्यक्ष रूप से जुड़ने” से रोक दिया गया है।
यह आदेश भारतीय प्रतिभूति एवं विनिमय बोर्ड (सेबी) द्वारा वित्तीय आचार प्राधिकरण (एफसीए) से प्राप्त सूचना के आधार पर माल्या की जांच के बाद आया है, जो यूबी समूह के अध्यक्ष और यूएसएल के नियंत्रक शेयरधारक थे।
इससे पहले जून 2018 में, सेबी ने फंड डायवर्जन और यूएसएल शेयरों में अनुचित लेनदेन सहित हेराफेरी गतिविधियों के कारण माल्या को प्रतिभूति बाजार से तीन साल (1 जून, 2018 से 31 मई, 2021 तक) के लिए प्रतिबंधित कर दिया था। साथ ही, इसने उन्हें पांच साल के लिए किसी भी सूचीबद्ध कंपनी में निदेशक या प्रमुख प्रबंधकीय पद पर रहने से भी रोक दिया।
इसके अलावा, इस आदेश के खिलाफ माल्या की अपील खारिज कर दी गई।
(पीटीआई इनपुट्स के साथ)
