मुंबई: किसी वित्तीय प्रभावशाली व्यक्ति (या) पर कार्रवाई का यह पहला बड़ा मामला है फिनफ्लुएंसर), बाजार नियामक सेबी ने बुधवार को बिना पंजीकरण के कथित तौर पर ट्रेडिंग सिफारिशें बेचने के लिए तीन संस्थाओं को बाजार से प्रतिबंधित कर दिया और उनसे जनवरी 2021 और जुलाई 2023 के बीच उनकी सेवाओं के लिए शुल्क के रूप में निवेशकों से लिए गए 17.2 करोड़ रुपये वापस करने को कहा।
सेबी ने स्वयं-दावा किए गए निवेश जादूगर मोहम्मद नसीरुद्दीन अंसारी को प्रतिबंधित कर दिया, जिन्होंने एक्स, टेलीग्राम और यूट्यूब जैसे सोशल मीडिया प्लेटफार्मों के माध्यम से ‘बाप ऑफ चार्ट’ ब्रांड के तहत स्टॉक सिफारिशें प्रदान कीं। अंसारी, अंसारी और गोल्डन सिंडिकेट के सहयोगी राहुल राव पदमती के साथ उनकी एक कंपनी वेंचर्स पर भी नियामक ने अगले आदेश तक रोक लगा दी है। सेबी के आदेश में कहा गया है कि अंसारी ने स्टॉक सिफारिशें प्रदान कीं लेकिन बाजार से संबंधित शैक्षिक प्रशिक्षण प्रदान करने की आड़ में इसे बेचने की कोशिश की।
सेबी ने तीनों संस्थाओं को आदेश दिया कि वे निवेश सलाहकार के रूप में कार्य करना या उनका प्रतिनिधित्व करना बंद कर दें, चाहे वे ‘बाप ऑफ चार्ट’ ब्रांड का उपयोग कर रहे हों या अन्यथा। यह आदेश अंतरिम प्रकृति का है और इसके द्वारा प्रतिबंधित तीन संस्थाओं के लिए कारण बताओ नोटिस भी है।
नासिर और पदमती को ‘शैक्षिक पाठ्यक्रमों’ की पेशकश के लिए उनके बैंक खातों में धन प्राप्त हुआ, जबकि वे अक्सर व्यापार से भारी मुनाफा कमाने का झूठा दावा करते थे। सेबी की जांच में पाया गया कि नासिर ने विशेष रूप से उस अवधि के दौरान काफी नुकसान किया, जिसके दौरान उसने भारी मुनाफा कमाने का दावा किया था।
सेबी के पूर्णकालिक सदस्य अनंत नारायण जी ने 45 पेज के आदेश में कहा, “… बाप ऑफ चार्ट के ‘पाठ्यक्रमों’ पर अपने वीडियो/सोशल मीडिया पोस्ट में, नासिर ने बार-बार अपने पाठ्यक्रमों के दौरान लाइव ट्रेडिंग तक पहुंच प्रदान करने पर जोर दिया।” आदेश के अनुसार, इन संस्थाओं ने अपने कृत्यों से सेबी के धोखाधड़ी और अनुचित व्यापार प्रथाओं के निषेध और निवेश सलाहकार (आईए) नियमों का उल्लंघन किया था।
“मैं इस जोखिम को नज़रअंदाज़ नहीं कर सकता कि उक्त नोटिस प्राप्तकर्ता (नासिर, पदमती और गोल्डन सिंडिकेट) भुगतान/रिफंड आदि, यदि कोई हो, के लिए निर्देश पारित होने से पहले कथित गैरकानूनी लाभ का दुरुपयोग कर सकते हैं।” आदेश में कहा गया है, इसलिए, इस स्तर पर हस्तक्षेप न करने से प्रतिभूति बाजार और निवेशकों के हितों को अपूरणीय क्षति होगी।
सेबी फाइनफ्लुएंसर की आड़ में अपने स्टॉक अनुशंसाओं को बेचने वाले अनधिकृत निवेश सलाहकारों पर नकेल कसने की कोशिश कर रहा है। इसने हाल ही में विनियमित संस्थाओं को ऐसी संस्थाओं से अलग होने के लिए कहा है।
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सेबी ने ‘फिनफ्लुएंसर’ पर लगाया प्रतिबंध, 17 करोड़ रुपये का शुल्क रिफंड मांगा
भारत के बाजार नियामक, भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड (सेबी) ने पंजीकरण के बिना ट्रेडिंग सिफारिशें बेचने के लिए तीन संस्थाओं को बाजार से प्रतिबंधित कर दिया है। स्व-दावा किए गए निवेश जादूगर मोहम्मद नसीरुद्दीन अंसारी सहित संस्थाएं कथित तौर पर एक्स, टेलीग्राम और यूट्यूब जैसे सोशल मीडिया प्लेटफार्मों पर ‘बाप ऑफ चार्ट’ ब्रांड के तहत काम कर रही थीं। सेबी ने उन्हें अपनी सेवाओं के लिए निवेशकों से शुल्क के रूप में लिए गए 17.2 करोड़ रुपये (2.3 मिलियन डॉलर) वापस करने का आदेश दिया है। नियामक वित्तीय प्रभावक के रूप में काम करने वाले अनधिकृत निवेश सलाहकारों पर नकेल कस रहा है।
सेबी ने किसी व्यक्ति को प्रतिभूति बाजार से 5 साल के लिए प्रतिबंधित कर दिया
भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड (सेबी) ने नियामक मानदंडों का उल्लंघन करने पर एक व्यक्ति को प्रतिभूति बाजार से पांच साल के लिए प्रतिबंधित कर दिया है और 30 लाख रुपये ($41,000) का जुर्माना लगाया है। वेल्थिट ग्लोबल के मालिक मोहित मंघनानी को भी सूचीबद्ध सार्वजनिक कंपनियों या सेबी-पंजीकृत मध्यस्थों में पांच साल के लिए पद धारण करने से प्रतिबंधित कर दिया गया था। सेबी ने पाया कि मंघनानी ने ग्राहकों को धोखा दिया, झूठे वादे किए और धोखाधड़ी और अनुचित व्यापार प्रथाओं पर नियमों का उल्लंघन करते हुए अत्यधिक शुल्क वसूला। इसके अतिरिक्त, सेबी ने अवैध युग्मित अनुबंधों में भाग लेने के लिए इंडियन पोर्टफोलियो लिमिटेड और सिंसियर कमोडिटीज एंड डेरिवेटिव्स मार्केट्स के पंजीकरण को निलंबित कर दिया।
इलाहाबाद उच्च न्यायालय: संस्थाओं को इनपुट टैक्स क्रेडिट दावों के लिए टोल, माल ढुलाई की जानकारी देनी होगी
इलाहाबाद उच्च न्यायालय ने फैसला सुनाया है कि जिन संस्थाओं ने सामान प्राप्त किए बिना फर्जी चालान के आधार पर जीएसटी के लिए इनपुट टैक्स क्रेडिट (आईटीसी) का लाभ उठाया है, उन्हें लेनदेन की वास्तविकता साबित करने के लिए टोल और माल ढुलाई के भुगतान का सबूत देना होगा। अदालत ने मलिक ट्रेडर्स द्वारा दायर याचिका को खारिज कर दिया, जिसने 6 लाख रुपये से अधिक के आईटीसी का दावा किया था। कर विशेषज्ञों का मानना है कि इस फैसले का असर जीएसटी और आयकर चोरी से जुड़े अन्य मामलों पर भी पड़ सकता है।