सेबी ने उन पर कुल 18 लाख रुपये का जुर्माना लगाया और 45 दिनों के भीतर राशि का भुगतान करने को कहा।
सेबी ने संस्थाओं से 3 महीने की अवधि के भीतर किसी भी शिकायतकर्ता/निवेशक/ग्राहक से प्राप्त राशि/शुल्क/प्रतिफल को संयुक्त रूप से और अलग-अलग वापस करने को कहा।
पूंजी बाजार नियामक सेबी ने नौ संस्थाओं को प्रतिभूति बाजार से कम से कम दो साल के लिए प्रतिबंधित कर दिया है और उन्हें तीन महीने के भीतर अपंजीकृत निवेश सलाहकार सेवाओं के माध्यम से निवेशकों से एकत्र किए गए 8 करोड़ रुपये वापस करने का निर्देश दिया है। इसके अलावा, नियामक ने उन पर कुल 18 लाख रुपये का जुर्माना लगाया है और उन्हें 45 दिनों के भीतर राशि का भुगतान करने को कहा है।
जिन नौ संस्थाओं को प्रतिबंधित किया गया है वे हैं – योगेश कुकड़िया, राजेश आर कल्लिडुम्बिल, नितिन राज, सिग्नल2नोइस कैपिटल पार्टनर्स, इन्वेस्टो इन्वेस्टमेंट एडवाइजर्स, एसएस इंफो सेल्स, एसआई डिजी सेल्स, सीटी वेब सेल्स और एमएल टेली सेल्स। इसके अलावा, तीन व्यक्तियों – योगेश कुकड़िया, राजेश कल्लिडुम्बिल और नितिन राज – को दो साल के लिए किसी भी सूचीबद्ध सार्वजनिक कंपनी के निदेशक या प्रमुख प्रबंधकीय कर्मियों के रूप में जुड़ने से रोक दिया गया है।
अपनी जांच में, नियामक ने पाया कि योगेश और राजेश, जो निवेश सलाहकार के रूप में पंजीकृत थे, ने अपनी व्यक्तिगत क्षमताओं में आईए (निवेश सलाहकार) गतिविधियों का संचालन नहीं किया था, बल्कि छह साझेदारी फर्मों के माध्यम से आईए कार्य किया था जो सेबी के साथ पंजीकृत नहीं थे। .
नियामक ने कुछ शिकायतें मिलने के बाद अप्रैल 2018 से सितंबर 2019 की अवधि के लिए योगेश और राजेश की सलाहकार गतिविधियों का निरीक्षण किया।
आदेश के अनुसार, संस्थाओं को उनकी अपंजीकृत निवेश सलाहकार गतिविधियों के संबंध में ग्राहकों से शुल्क के रूप में 810.24 लाख रुपये प्राप्त हुए। छह साझेदारी फर्मों के माध्यम से निवेश सलाह प्रदान करने के लिए 4,536 ग्राहकों से शुल्क की राशि एकत्र की गई थी, जो सेबी के साथ पंजीकृत फर्म नहीं थीं।
तीनों व्यक्ति, जो सभी छह साझेदारी फर्मों में सामान्य भागीदार हैं, ने छह साझेदारी फर्मों के माध्यम से ग्राहकों से शुल्क एकत्र किया है, जो पंजीकृत नहीं थे और इसलिए ऐसी फीस एकत्र करने के लिए पात्र नहीं थे।
सेबी ने मंगलवार को पारित अपने आदेश में कहा, “इन गतिविधियों को निवेश सलाहकार के रूप में पंजीकरण का आवश्यक प्रमाण पत्र प्राप्त किए बिना नोटिस प्राप्तकर्ताओं 1 से 9 द्वारा किया जा रहा था और इसलिए, नोटिस प्राप्तकर्ताओं ने … सेबी अधिनियम के साथ-साथ … आईए विनियमों का उल्लंघन किया है।”
तदनुसार, सेबी ने नौ संस्थाओं को ‘उनकी अपंजीकृत निवेश सलाहकार गतिविधियों के संबंध में किसी भी शिकायतकर्ता/निवेशक/ग्राहक से प्राप्त राशि/शुल्क/प्रतिफल को तीन महीने की अवधि के भीतर संयुक्त रूप से और अलग-अलग वापस करने के लिए कहा है।’
इसके अलावा, उन्हें “प्रत्यक्ष या अप्रत्यक्ष रूप से प्रतिभूति बाजार तक पहुंचने से प्रतिबंधित कर दिया गया है और दो साल की अवधि के लिए या समाप्ति तक किसी भी तरीके से प्रत्यक्ष या अप्रत्यक्ष रूप से प्रतिभूति बाजार में खरीदने, बेचने या अन्यथा लेनदेन करने से प्रतिबंधित किया गया है।” शिकायतकर्ताओं/निवेशकों को रिफंड पूरा होने की तारीख से दो वर्ष की अवधि… जो भी बाद में हो”।
