सेबी के साथ मामले को सुलझाने के लिए एनएसई ने 4.87 करोड़ रुपये सेटलमेंट शुल्क के रूप में भुगतान किया

नई दिल्ली: नेशनल स्टॉक एक्सचेंज ऑफ इंडिया लिमिटेड (एनएसईआईएल) ने बुधवार को बाजार नियामक सेबी के साथ निपटान शुल्क के लिए 4.87 करोड़ रुपये का भुगतान करने के बाद स्ट्रेट थ्रू प्रोसेसिंग (एसटीपी) सेवाओं के दिशानिर्देशों के कथित उल्लंघन से संबंधित एक मामले का निपटारा किया।

यह आरोप लगाया गया था कि एनएसईआईएल ने सेबी से अनुमोदन के नवीनीकरण प्राप्त किए बिना एक एसटीपी केंद्रीकृत केंद्र के रूप में कार्य किया और यह सुनिश्चित करने में भी विफल रहा कि क्या इसके एसटीपी सेवा प्रदाताओं के पास वैध अनुमोदन था, जिसके परिणामस्वरूप एसटीपी दिशानिर्देशों के कई प्रावधानों का उल्लंघन हुआ।

आम तौर पर, वित्तीय कंपनियां लेनदेन की प्रक्रिया की गति को अनुकूलित करने के लिए इलेक्ट्रॉनिक रूप से सूचना पारित करने के लिए एसटीपी का उपयोग करती हैं। यह डेटा के एक हैंड्स-ऑन री-एंट्री की आवश्यकता को समाप्त करता है जो पहले ही स्रोत पर पूरा हो चुका है।

एक निपटान आदेश में, सेबी ने कहा कि वह “आवेदक के खिलाफ शुरू की गई निर्णय कार्यवाही का निपटारा कर रहा था। नेशनल स्टॉक एक्सचेंज ऑफ इंडिया लिमिटेड एससीएन (कारण बताओ नोटिस) … दिनांक 26 मार्च, 2021″।

यह आदेश तब आया है जब एक्सचेंज ने अप्रैल में सेबी से संपर्क किया था, जिसमें उसके खिलाफ शुरू की गई तत्काल कार्यवाही को निपटाने का प्रस्ताव था, “तथ्यों के निष्कर्षों और कानून के निष्कर्षों को स्वीकार या अस्वीकार किए बिना”, एक निपटान आदेश के माध्यम से।

एनएसईआईएल को जारी कारण बताओ नोटिस में यह देखा गया कि एक्सचेंज एसटीपी केंद्रीकृत हब की सेवाएं प्रदान कर रहा है।

इस संबंध में, नियामक ने अक्टूबर 2020 में एक्सचेंज को एसटीपी केंद्रीकृत हब के रूप में कार्य करने के लिए प्रारंभिक अनुमोदन और उसके द्वारा अब तक दी गई सभी अनुमोदनों के नवीनीकरण की प्रतियां प्रदान करने के लिए कहा।

तथापि, यह देखा गया कि एनएसईआईएल इसका अनुपालन करने में विफल रहा। यह आरोप लगाया गया था कि एनएसईआईएल ने एसटीपी दिशानिर्देशों के अनुसार सेबी से अनुमोदन का नवीनीकरण प्राप्त नहीं किया है।

इसके अलावा, यह नोट किया गया था कि नेशनल सिक्योरिटीज डिपॉजिटरीज लिमिटेड (एनएसडीएल) और एनएसईआईटी लिमिटेड प्रतिभूति बाजार में एसटीपी सेवा प्रदाताओं के रूप में कार्य कर रहे थे। हालांकि, एनएसडीएल और एनएसईआईटी द्वारा एसटीपी दिशानिर्देशों के अनुपालन की समीक्षा करने पर, यह देखा गया कि इन दोनों संस्थाओं ने नियामक से अनुमोदन का नवीनीकरण प्राप्त किए बिना एसटीपी सेवा प्रदाताओं के रूप में भी काम किया था।

साथ ही, यह भी देखा गया कि एसटीपी केंद्रीकृत हब होने के नाते और एसटीपी सेवा प्रदाताओं को केंद्रीकृत हब सेवाएं प्रदान करके, एनएसईआईएल को यह सुनिश्चित करना था कि एसटीपी सेवा प्रदाताओं के पास वैध अनुमोदन है। हालांकि, यह आरोप लगाया गया था कि एक्सचेंज इसे सुनिश्चित करने में विफल रहा।

लंबित अधिनिर्णय की कार्यवाही, एक्सचेंज ने इस साल अप्रैल में एक निपटान आवेदन दायर किया। इसके बाद, सेबी की उच्चाधिकार प्राप्त सलाहकार समिति ने सिफारिश की कि आवेदक के खिलाफ शुरू की गई न्यायिक कार्यवाही को निपटान शर्तों के लिए 4.87 करोड़ रुपये के भुगतान पर तय किया जा सकता है। सेबी के पूर्णकालिक सदस्यों के पैनल ने समिति की सिफारिश को मंजूरी दी।

इसके बाद, आवेदक ने निपटान के लिए राशि जमा कर दी और तदनुसार, नियामक ने इसके खिलाफ शुरू की गई न्यायिक कार्यवाही का निपटारा किया।

एक अलग आदेश के अनुसार, एनएसईआईटी ने भी सेबी के साथ निपटान शुल्क के लिए 21.67 लाख रुपये के भुगतान पर एसटीपी दिशानिर्देशों के कथित उल्लंघन से संबंधित एक मामले का निपटारा किया।

यह आरोप लगाया गया था कि एनएसईआईटी ने सेबी से अनुमोदन का नवीनीकरण प्राप्त किए बिना एसटीपी सेवा प्रदाता के रूप में कार्य किया, जिसके परिणामस्वरूप सेबी के आदेश के अनुसार एसटीपी दिशानिर्देशों का उल्लंघन हुआ।

यह भी देखा गया कि एनएसईआईटी को शुरू में सेबी द्वारा जून 2004 से जून 2007 तक तीन साल की अवधि के लिए एसटीपी सेवा प्रदाता के रूप में कार्य करने की मंजूरी दी गई थी। हालांकि, यह आरोप लगाया गया था कि सेबी द्वारा दी गई प्रारंभिक मंजूरी की समाप्ति के बाद, एनएसईआईटी ने अनुमोदन के नवीनीकरण के लिए आवेदन नहीं किया, लेकिन आज तक एक एसटीपी सेवा प्रदाता के रूप में कारोबार करना जारी रखा है। यह भी पढ़ें: वित्त वर्ष 2011 के लिए 5 करोड़ से अधिक आईटीआर दाखिल: आयकर विभाग

इस संबंध में, यह नोट किया गया था कि कंपनी ने दिसंबर 2019 में पिछले ब्लॉकों के लिए जून 2007 से जून 2019 (पोस्ट फैक्टो) और जून 2019 से जून 2022 तक वर्तमान ब्लॉक के लिए एक एसटीपी सेवा प्रदाता के रूप में अनुमोदन के नवीनीकरण के लिए एक आवेदन प्रस्तुत किया था। यह भी पढ़ें: अभी तक दाखिल नहीं किया ITR? 31 दिसंबर की समय सीमा छूटने के लिए इन दंडों का भुगतान करने के लिए तैयार हो जाओ

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