पूंजी बाजार नियामक सेबी ने मार्च 2022 के अंत में 67,228 करोड़ रुपये की बकाया राशि को “कठिनाई से उबरने” श्रेणी के तहत अलग कर दिया है। कुल मिलाकर, नियामक के पास 96,609 करोड़ रुपये का बकाया है, जिसे संस्थाओं से वसूल करने की आवश्यकता है, जिनमें विफल भी शामिल हैं। सेबी की 2021-22 की वार्षिक रिपोर्ट के अनुसार, उन पर लगाए गए जुर्माने का भुगतान करने के लिए, बाजार प्रहरी के कारण शुल्क का भुगतान करने में विफल रहा और निवेशकों के पैसे वापस करने के अपने निर्देश का पालन नहीं किया।
96,609 करोड़ रुपये में से, नियामक ने कहा कि 63,206 करोड़ रुपये, जो कुल का 65 प्रतिशत है, सामूहिक निवेश योजना (सीआईएस) से संबंधित है और पीएसीएल लिमिटेड और सहारा समूह की कंपनी – सहारा इंडिया कमर्शियल कॉर्पोरेशन लिमिटेड के सार्वजनिक निर्गमों से संबंधित है।
साथ ही, 68,109 करोड़ रुपये, जो कुल बकाया का 70 प्रतिशत है, विभिन्न अदालतों और अदालत द्वारा नियुक्त समितियों के समक्ष समानांतर कार्यवाही के अधीन है। इन मामलों में, सेबी की वसूली की कार्यवाही संबंधित अदालतों या समितियों के निर्देशों के अधीन है।
नियामक ने अपनी वार्षिक रिपोर्ट में 67,228 करोड़ रुपये के बकाया को मुश्किल से वसूली (डीटीआर) के रूप में वर्गीकृत किया है।
डीटीआर को परिभाषित करते हुए, सेबी ने कहा कि ये बकाया वह है जो वसूली के सभी तरीकों को समाप्त करने के बाद भी वसूल नहीं किया जा सका।
इसने स्पष्ट किया कि इस तरह के डीटीआर बकाया का पृथक्करण विशुद्ध रूप से एक प्रशासनिक अधिनियम है और यह वसूली अधिकारियों को डीटीआर के रूप में अलग की गई राशि की वसूली से नहीं रोकेगा, जब और जब वसूली के दृष्टिकोण से किसी भी डीटीआर पैरामीटर में कोई बदलाव होता है।
भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड (सेबी) को न्यायनिर्णायक अधिकारी द्वारा लगाए गए दंड की वसूली करने का अधिकार है, राशि को विचलित करने के लिए निर्देशित किया गया है और धन को नियामक को वापस करने का आदेश दिया गया है।
इसके अलावा, बाजार नियामक ने 2021-22 के दौरान जांच के लिए प्रतिभूति कानून के उल्लंघन से संबंधित 59 नए मामलों को उठाया, जो पिछले वित्तीय वर्ष में उठाए गए 94 मामलों से काफी कम है।
मामले प्रतिभूति कानून के कथित उल्लंघन से संबंधित थे, जिसमें बाजार में हेरफेर, कीमतों में हेराफेरी और अंदरूनी व्यापार शामिल थे।
रिपोर्ट में कहा गया है, “2021-22 के दौरान, 59 नए मामलों की जांच की गई और 94 नए मामलों की तुलना में 169 मामले पूरे हुए और 140 मामले 2019-20 में पूरे हुए।”
कुल 59 में से 38 मामलों की जांच के लिए बाजार में हेरफेर और कीमतों में हेराफेरी से संबंधित थे; इनसाइडर ट्रेडिंग के 17 मामले और शेष चार प्रतिभूति कानून के अन्य उल्लंघनों से संबंधित हैं।
सेबी ने अपने एकीकृत निगरानी विभाग, अन्य परिचालन विभागों और बाहरी सरकारी एजेंसियों जैसे स्रोतों से प्राप्त संदर्भ के आधार पर जांच शुरू की।
वार्षिक रिपोर्ट में कहा गया है, “जांच का उद्देश्य सबूत इकट्ठा करना और अनियमितताओं और उल्लंघनों के पीछे व्यक्तियों / संस्थाओं की पहचान करना है ताकि उचित और उपयुक्त नियामक कार्रवाई की जा सके।”
जांच प्रक्रिया के दौरान शामिल कदमों में ऑर्डर और ट्रेड लॉग, लेनदेन विवरण और एक्सचेंज रिपोर्ट जैसे बाजार डेटा का विश्लेषण शामिल है।
अन्य बातों के अलावा, सेबी ने बैंक रिकॉर्ड जैसे खाते और केवाईसी विवरण, एक फर्म के बारे में जानकारी, कॉल डेटा रिकॉर्ड और जांच प्रक्रिया के दौरान बाजार के मध्यस्थों से प्राप्त जानकारी का भी विश्लेषण किया।
एक जांच पूरी होने के बाद, प्रहरी ने कहा, जहां भी प्रतिभूति कानूनों और प्रतिभूति बाजार से संबंधित दायित्वों का उल्लंघन देखा गया था, वहां दंडात्मक कार्रवाई शुरू की गई थी।
2021-22 के दौरान, नियामक ने 176 मामलों में प्रवर्तन कार्रवाई शुरू की, जबकि 226 मामलों का निपटारा किया। मार्च 2022 के अंत तक, 426 मामले कार्रवाई के लिए लंबित थे।
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