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फाइनेंसरों पर अपनी कार्रवाई तेज करते हुए, सेबी ने 'बाप ऑफ चार्ट' के मोहम्मद नसीरुद्दीन अंसारी सहित सात संस्थाओं पर प्रतिबंध लगा दिया।
मुंबई में बीकेसी बांद्रा में सेबी भवन (पीटीआई/फाइल फोटो)
फाइनेंसरों पर अपनी कार्रवाई तेज करते हुए, बाजार नियामक सेबी ने सोमवार को 'बाप ऑफ चार्ट' के नाम पर अनधिकृत निवेश सलाहकार सेवाएं चलाने वाले मोहम्मद नसीरुद्दीन अंसारी सहित सात संस्थाओं पर एक साल तक की रोक लगा दी।
रिफंड निर्देश जारी
सेबी ने संस्थाओं- नसीरुद्दीन अंसारी, राहुल राव पदमती, तबरेज अब्दुल्ला, आसिफ इकबाल वानी, गोल्डन सिंडिकेट वेंचर्स प्राइवेट लिमिटेड (जीएसवीपीएल), मंशा अब्दुल्ला और जादव वामशी को तीन महीने के भीतर 17.2 करोड़ रुपये वापस करने का भी निर्देश दिया।
अंसारी सोशल मीडिया प्लेटफॉर्म एक्स (पूर्व में ट्विटर) पर 'बाप ऑफ चार्ट' के नाम से एक प्रोफाइल चलाता है, जहां वह शेयर बाजार में खरीद/बिक्री की सिफारिशें करता था।
अपंजीकृत सलाहकार आरोप
सेबी के अनुसार, ये सिफ़ारिशें प्रतिभूति बाज़ार से संबंधित शैक्षिक प्रशिक्षण प्रदान करने की आड़ में दी गई थीं।
भारी जुर्माना लगाया गया
इसके अतिरिक्त, नियामक ने अंसारी पर 20 लाख रुपये, पदमती, तबरेज अब्दुल्ला, वानी, जीएसवीपीएल, मंशा अब्दुल्ला और वामशी पर 2-2 लाख रुपये का जुर्माना लगाया।
“मेरे विचार में, नासिर जैसे अपंजीकृत निवेश सलाहकार निवेशकों को गुमराह करके बड़े जोखिम में डाल सकते हैं।
भ्रामक दावे उजागर
सेबी के पूर्णकालिक सदस्य अमरजीत सिंह ने कहा, “किसी भी पंजीकृत आईए (निवेश सलाहकार) प्रमाण पत्र के बिना, नासिर ने शेष नोटिस प्राप्तकर्ताओं की सहायता से निवेश सलाहकार सेवाएं प्रदान कीं और पाठ्यक्रम शुल्क के माध्यम से धन जुटाने के उद्देश्य से निवेशकों को अवास्तविक रिटर्न का वादा किया।” अंतिम आदेश में कहा गया.
तथ्य यह है कि नासिर ने प्रतिभूति बाजार में व्यापार करके घाटा उठाया, इसका मतलब है कि वह जानता था कि इस तरह का रिटर्न देना असंभव है। सिंह ने कहा कि इसके बावजूद, ट्रेडिंग रणनीतियों का उपयोग करके अवास्तविक सुनिश्चित रिटर्न के झूठे वादे निवेशकों/ग्राहकों से किए गए थे।
सफलता का भ्रम
चार्ट के मोहम्मद नासिर/बाप द्वारा यूट्यूब पर जारी किए गए ट्रेलर वीडियो में नाटकीयता और प्रदर्शन का उद्देश्य भोले-भाले और अनभिज्ञ दर्शकों को अपनी “कक्षाओं” में शामिल करके अप्राकृतिक रिटर्न का भ्रम पैदा करना है, जिससे उन्हें व्यापार के लिए प्रेरित किया जा सके। उन्होंने कहा, प्रतिभूति बाजार में।
सेबी ने यह भी पाया कि अंसारी रिटर्न का आश्वासन दे रहा था, जिसका उद्देश्य ग्राहकों को बाप ऑफ चार्ट के माध्यम से पेश किए गए “शैक्षिक पाठ्यक्रमों” को खरीदने के लिए प्रभावित करना था।
कपटपूर्ण गतिविधियों पर प्रकाश डाला गया
उन्होंने (अंसारी ने) प्रतिभूति बाजार में हुए घाटे को भी अपने खाते में छुपाया। सिंह ने कहा, इसलिए, अंसारी नियामक मानदंडों का उल्लंघन करते हुए धोखाधड़ी वाली गतिविधि में शामिल हो गया है।
अवैध आय वापस की जाएगी
सेबी ने यह भी नोट किया कि अंसारी, पदमती और जीएसवीपीएल एस्क्रो खाता खोलने और उसमें अवैध आय जमा करने पर अंतरिम आदेश के निर्देशों का पालन करने में विफल रहे हैं। सेबी ने कहा कि यह एक अवैध गतिविधि की आय है, जिसे नोटिस प्राप्तकर्ताओं के संबंधित ग्राहकों को वापस किया जाना चाहिए।
इसलिए, सेबी ने निष्कर्ष निकाला कि जबकि नासिर चार्ट के बाप का चेहरा था और निवेश सलाह प्रदान करता था, भले ही वह सेबी के साथ पंजीकृत नहीं था, शेष संस्थाओं ने व्यवसाय में नासिर की सहायता की और उसे बढ़ावा दिया।
नियामक ने यह भी पाया कि नोटिस प्राप्तकर्ताओं ने अपंजीकृत निवेश सलाहकार गतिविधि के संबंध में शुल्क के रूप में 17.20 करोड़ रुपये एकत्र किए हैं और बाजार मानदंडों और आईए नियमों के प्रावधानों का उल्लंघन किया है।
बाजार पर प्रतिबंध लगाया गया
तदनुसार, अंसारी को प्रतिभूति बाजार से एक साल के लिए प्रतिबंधित कर दिया गया है और छह अन्य को छह महीने के लिए प्रतिबंधित कर दिया गया है।
बाज़ार मानदंडों का उल्लंघन, मामले की समय-सीमा
वर्तमान कार्यवाही 25 अक्टूबर, 2023 को सेबी द्वारा अंसारी, जीएसवीपीएल, पदमती, तबरेज, वानी, मनशा और वामशी के खिलाफ जारी एक अंतरिम आदेश-सह-कारण बताओ नोटिस से निकली है, क्योंकि संस्थाओं की अपंजीकृत निवेश सलाहकार गतिविधियाँ प्राइमा थीं। प्रथम दृष्टया आईए (निवेश सलाहकार) मानदंडों और पीएफयूटीपी (धोखाधड़ी और अनुचित व्यापार प्रथाओं का निषेध) का उल्लंघन पाया गया। नियम।
